宁波涨停板敢死队【敲山震虎,至此宁波“涨停板敢死队”全军覆没!】
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继徐翔翻船后,又一个宁波“顶级牛散”栽了——近日,证监会发布今年首张针对游资操纵市场的行政处罚决定书,舒逸民被处罚4685万元!
舒逸民是早年与徐翔齐名的“宁波涨停板敢死队”大佬。与马信琪、孙国栋一起,被江湖称为“涨停敢死队三剑客”。
至此“三剑客”无一幸免。2015年,马信琪和孙国栋因同样行为遭到重罚。
处罚决定书的大致内容是:
决定对舒逸民2015年至2016年期间操纵“浩丰科技”“南华仪器”“中飞股份”等3只股票的行为,没收舒逸民违法所得2293万元,并处以2293万元罚款;对舒逸民操纵“山河药辅”的行为,处以100万元的罚款。合计对舒逸民没收违法所得2292.5万元,并处以2392.5万元的罚款。
经查,舒逸民操纵“浩丰科技”“南华仪器”“中飞股份”等3只股票非法获利2293万元,操纵“山河药辅”亏损1739.46万元。
应舒逸民要求,证监会曾在2018年10月18日举行了听证会。
在听证过程中,舒逸民提出申辩意见:
证监会认为:“秃顶、矮个、聪明、低调”一位与舒逸民有过交集的宁波大户告诉记者,
出生于上世纪60年代中期的舒逸民,20岁左右时就已是浙江省国际象棋队的队员,常常代表宁波和浙江出战国际象棋和中国象棋的比赛。而宁波象棋圈子里都知道舒逸民是个股神。
凭借精准追击涨停板的短线操作,宁波“牛散”舒逸民曾频频登上龙虎榜。他是早年与徐翔齐名的“宁波涨停板敢死队”大佬。与马信琪、孙国栋一起,被江湖称为“涨停敢死队三剑客”。
舒逸民喜欢搏重组,偏爱ST股。曾经A股市场鼎鼎大名的“昌九生化爆仓案”就有他的参与。
昌九生化2009年就开始陷入经营困境,一度面临暂停上市危机。2012年年底,情况突变,公司开启疯涨模式,股价从2012年12月4日的11.12元一路飙升至2013年年5月9日的40.60元(前复权)。
昌九生化的暴涨,源于市场对赣州稀土可能借壳昌九生化的预期。我国稀土产地主要位于内蒙古和江西,其中包钢稀土已经是上市公司,赣州稀土的借壳标的成为投资者关注的焦点。昌九生化同样位于江西,多方炒作之下,投资者普遍认为它就是赣州稀土的重组标的。
2013年11月结果公布,赣州稀土最终借壳威华股份,昌九生化旋即连续7个无量跌停,导致投资者损失惨重,并引起两融爆仓,股民哀鸿遍野。
舒逸民曾在2011年12月进入昌九生化10大股东行列,占总股本的比例达0.41%。然而,2012年一季报中,舒逸民就从,10大股东消失了。不过,这并不意味他放弃了。查询龙虎榜发现,舒逸民常用席位银河证券宁波大庆南路营业部曾于2012年2月8日和2月16日,2次买入昌九生化,分别耗资2081.60万元和1309.55万元,合计3391.15万元。
此时正值昌九生化炒作火热之际,舒逸民2次大手笔买入,无疑对这场投机推波助澜。以舒逸民快进快出的风格,昌九生化2013年11月暴跌应没有他的份。游资赚的盘满钵满,很多小散却赔得倾家荡产。
除了昌九生化,S前锋、*ST夏利、*ST新梅等的炒作中,也出现了舒逸民的身影。
为了避人耳目,舒逸民常更换席位席位,但低调的不能再低调的舒逸民还是栽了。
随着据证监会调查的深入,舒逸民操纵股票的细节也浮出水面——
2015年2月,舒逸民账户组大额申报买入“浩丰科技”直至涨停,后又连续、大额以涨停价申报买入、频繁申报和撤销申报,影响股票交易价格和交易量。
9:55:09至当日收盘,“浩丰科技”持续涨停,账户组申报12笔买单,共计1,102,100股,累计成交479,448股。账户组的成交量占该证券同时段总成交量100%,申买量占该证券同时段总申买量的48.14%。
10:20:02至收盘,账户组的成交量占“浩丰科技”同时段总成交量50.59%,申买量占该证券同时段总申买量37.22%。
后来,在2015年5月26日至28日,2015年7月23日至28日,2016年3月31日至4月1日,舒逸民账户组又如法炮制,大额申报先后买入南华仪器、山河药辅和中飞股份,“直至涨停,后又连续、大额以涨停价申报买入、频繁申报和撤销申报,影响股票交易价格和交易量。”
有意思的是,他的这种欲擒故纵的操作方法,也并非“百发百中”。在“山河药辅”上,他就马失前蹄,短短几个交易日便累计亏损1739.46万元。
舒逸民被重罚4685万元,是今年证监会针对操纵股价下发的第一份行政处罚决定。
游资的活跃度见证了A股市场的冷暖。对于游资,人们往往是又爱又恨。
“盘面感觉很好,拥有十足的交易天赋。”“他们不断追逐更具吸引力的新思维、新故事——这是勇敢者的游戏!”——类似的描写会经常出现在对“涨停板敢死队”的描写中。
2004年初德隆系崩盘,庄股谢幕,出身草莽的“涨停板敢死队”等游资却迎来了野蛮生长。
根据国金证券的统计,从2004年至2011年,舒逸民是换手最勤的“牛散”之一,仅在上市公司定期报告出现的换股累计就达42只,浮盈1.9亿元。
对舒逸民这样的超级牛散,国金证券称他们为“聪明资本”,并专门写了份研报,建议投资者紧跟“聪明资本”顺势而为。
随着市场影响力越来越大,越来越多的牛散由于操纵股价,进入了监管视野。除了舒逸民,“涨停板敢死队”三剑客中的另外两位成员马信琪、孙国栋在2015年就被证监会开了罚单。
2016年,牛散们总共被罚没超过15亿元,有的不仅账户被限制交易,甚至有的还被要求到交易所罚抄。
2017年,游资处境更为艰难,仅半年就被罚了20多亿元,题材股纷纷熄火,大佬们纷纷割肉出局。
2018年,各大交易席位更加沉寂,市场坠入冰点,直到2018年10月19日“救市”。
随着市场环境趋暖,知名游资重出江湖,抱团接力,气势如虹,随之而来的是从5G到工业大麻,一些概念不断被短炒,甚至是恶炒。
舒逸民被罚,在当下市场亦颇具敲山震虎的意味。
文字:张波 编辑:诸新民 美编:周驰