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广州期货违法配资遭处罚！2019年净利润腰斩 是否存在经营方面压力转嫁给员工？（1）

来源：和讯网

4月24日，广东证监局披露对广州期货股份有限公司（简称“广州期货”）采取责令改正措施的决定。

员工违法期货配资遭处罚

根据广东证监局公告，庞晓军、闫文亮、黄斐斐在该公司天津营业部工作期间，为期货配资活动提供便利，反映出公司存在对分支机构管控不到位的问题，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对其公司采取责令改正的行政监管措施。

具体情况如下：

庞晓军在广州期货股份有限公司天津营业部工作期间，为深圳市木兰舟资产管理有限公司期货配资活动提供便利，属于中国证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》（证监办发〔2011〕49号）禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，广东证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

黄斐斐在广州期货股份有限公司天津营业部工作期间，为深圳市木兰舟资产管理有限公司期货配资活动提供便利，属于中国证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》（证监办发〔2011〕49号）禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

闫文亮在广州期货股份有限公司天津营业部工作期间，为深圳市木兰舟资产管理有限公司期货配资活动提供便利，属于中国证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》（证监办发〔2011〕49号）禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的规定。

去年净利润接近腰斩

近期广州期货公布2019年年报。报告期内，广州期货实现营业收入329,777.62万元，同比增长145.08%。广州期货表示，营业收入大幅增长主要是由于风险管理子公司业务模式逐步成熟和稳定发展，仓单服务等期现结合类风险管理业务收入同比上年大幅增长所致。报告期内，广州期货实现净利润2,219.94万元，同比下降45.40%。广州期货表示，净利润下滑幅度较大主要是由于期货公司基础性业务同质化竞争趋于白热化，行业整体盈利下滑趋势明显。

从以上数据可以看出，广州期货在行业基础性业务同质化的情况下，净利润接近腰斩，自身经营存在较大压力。其年报显示，广州期货2019年员工薪酬支出为4818万元，期末员工人数为272人，人均薪酬17.71万元，然而，2018年公司薪酬支出为5003万元，2019年初员工人数为269人，人均薪酬18.60万元，同比下降4.78%。而这不免使人产生联想，广州期货是否会将经营方面的压力转嫁到员工身上？员工因收入压力，铤而走险进行期货配资？

事实上，广州期货并非首次受到处罚。2019年4月，公司向广东证监局提交的设立青岛营业部备案文件中，青岛营业部负责人黄某的从业经历证明为虚假材料，反映出公司存在内部控制不到位问题。广东证监局对广州期货采取责令改正措施的决定。

另外，广州期货总经理严若中曾接受媒体采访时表示，广州期货虽然经历了前几年的高速增长，但依然具备二次增长的条件。首先，期货创新业务的推出，给一些中型期货公司带来了弯道超车的可能。其次，中型期货公司的传统业务基数相对较小，但是机制往往更加灵活。

但是，现在的情况来看，广州期货增收不增利，经营压力逐渐增大。这也拉开了广州期货与行业龙头的差距，公司总经理严若中所提出的中型期货公司弯道超车的目标似乎很难实现。

还有一点需要关注，广州期货2019年报显示，严若中任职时间为2015年10月9日—2018年10月8日，至于任职时间为什么只更新到2018年，公司年报中也未给任何解释。

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